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法眼看证券:泄露消息非小事,赔了钱财又负卿!

  河南日报客户端记者 张丽娜

    为深入贯彻落实依法全面从严监管要求,增强投资者的守法意识和风险防范意识,保护投资者合法权益,河南日报与河南证监局联合从不同角度选取一批典型案例,从法律角度进行分析评判,帮助投资者了解案例背后的规则红线、风险底线,普及相关金融、法律知识,让投资者尤其是中小投资者认清违法违规主体惯用的骗术和手段,增强投资者的守法意识和风险防范意识。

  名词释义

  内幕交易:根据《证券法》的规定,内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人在内幕信息公开前,买卖该证券,或者泄漏该信息,或者建议他人买卖该证券的违法行为。

  内幕信息:内幕信息是指证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者其他对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

  内幕信息知情人:内幕信息知情人是法律规定的利用职务之便能够知悉内幕信息的人员。

  常见的内幕交易行为  

  交易型:内幕信息知情人直接利用内幕信息买卖证券。

  泄漏型:内幕信息知情人向他人泄漏内幕信息,他人据此从事交易。

  建议型:内幕信息知情人建议他人买卖证券。

  案例一

  王某某,时任X集团(国有企业)财务总监,因职务了解一些内幕信息,后王某某将信息透露给了发小赵某某。赵某某得知消息后,立即使用本人账户投入22.53万元买了2.72万股A公司股票,坐等股价上升。可是事与愿违,等来的竟是资产重组失败的消息。偷鸡不成蚀把米,赵某某不但没有赚到钱,反而倒赔了3.94万元。

  更想不到的是,证监会事后通过调查将此内幕交易情况掌握的一清二楚。根据《证券法》第七十六条的规定,证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。王某某泄露内幕信息,赵某某从事内幕交易的行为违反了《证券法》第七十六条的规定,已构成了《证券法》第二百零二条所述的内幕交易情形,等待他们的分别是4万元的罚款。

  案例二

  无独有偶,包某某也因内幕交易栽了跟头。包某某时任H上市公司总会计师,在得知H上市公司拟进行矿业资产注入的重大信息后,将此消息电话透露给了朋友冯某某。冯某某得知消息后立即通过妻子账户和他人账户买入H上市公司股票,共获利1.8万元。然而天网恢恢疏而不漏,此违法行为终将难逃法律制裁。最终,证监会分别对包某某和冯某某处以30万元的罚款。

  法律法规

  内幕交易是证券市场严厉打击的违法行为,即使从事内幕交易赔了钱,仍然需要承担法律责任。根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》的规定,如果从事内幕交易,证券交易成交金额累计在50万元以上,或者获利(避免损失)数额累计在15万元以上的还将构成内幕交易罪,被追究刑事责任。许多从事内幕交易的人往往抱有侥幸心理,自以为神不知鬼不觉,殊不知监管部门对此具有严格的防控体系,内幕交易终归难逃法网。